Anti-Financial Crime & Compliance

Die Ziele unserer Kunden zu verstehen und zu realisieren, steht im Zentrum unseres Handelns. Sopra Steria verfügt über große Erfahrung bei der Umsetzung von komplexen Transformationsprojekten – von der Merger-Begleitung im Bereich der Anti-Geldwäsche-IT über die Einführung von Case-Management-Systemen bis hin zur Optimierung von Arbeitsabläufen im Rahmen von Umstrukturierungen.

Die regulatorischen Anforderungen steigen mit der Menge der zur Verfügung stehenden Daten. Die Digitalisierung von Compliance-Prozessen ist ein Schlüssel für effiziente und optimierte Prozesse auf Basis von Daten. Unsere Experten verfügen über Projekterfahrung in den Bereichen Künstliche Intelligenz (KI), Robotic Process Automation (RPA) und Blockchain und entwickeln für Sie innovative Lösungsansätze – ausgerichtet an Ihrem Bedarf.

Die zielgerichtete Prüfung von Transaktionen entsprechend regulatorischen Anforderungen ist eine wachsende Herausforderung. Durch PSD2 und SEPA Instant Payment verändern sich Dienstleistungen und Transaktionen. Sopra Steria begleitet Finanzinstitute bei der Erstellung, Weiterentwicklung und Schulung von Prüfmechanismen und verfügt über tiefgreifende Expertise in den wesentlichen national und international gängigen IT-Anwendungen.

Um Strukturen länder- und geschäftsfeldübergreifend zu harmonisieren, bedarf es Management-Expertise und Weitblick. Wir verfügen über langjährige Erfahrung bei internationalen Rollouts, u.a. im Bereich KYC, Geldwäsche- und Transaktionsmonitoring sowie bei der Umsetzung von Risikoanalysen. Aber Know-how ist nicht alles. Hier kommt es auch auf Steuerungsvermögen und Fingerspitzengefühl an.

Risiken in den Bereichen Geldwäsche, Terrorfinanzierung sowie bei anderen strafbaren Handlungen zu erkennen und zu minimieren, ist zentraler Faktor einer nachhaltigen Entwicklung. Wir unterstützen internationale Großbanken und Verbände deutscher Finanzinstitute bei der Analyse ihrer Organisationsstrukturen und Geschäftsfelder – fachlich und IT-seitig. Sie suchen einen Sparringspartner? Ihre Herausforderung nehmen wir an!

Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie die gesetzlichen Anforderungen des Geldwäschegesetzes und die regulatorischen Weisungen von BaFin und EZB jederzeit vollumfänglich erfüllen. Wir helfen dabei, das zu gewährleisten, insbesondere bei Arbeitsspitzen und bei besonderen Ereignissen wie zum Beispiel den Enthüllungen der „Panama Papers“. Wir bieten Ihnen verschiedene Modelle der operativen Unterstützung von einer kurzfristigen T&M-Intervention bis hin zur langfristigen Unterstützung, basierend auf Ihren Abläufen und KPIs.

Die regelmäßige Überprüfung von Kundenbeziehungen hinsichtlich ihres Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisikos ist unerlässlich. Wir bieten maßgeschneiderte Werkzeuge, Prozessbeschreibungen, MIS sowie Teams spezialisiert auf regulatorische Anforderungen globaler KYC Hubs.

Wir unterstützen unseren Kunden dabei, nationale regulatorische KYC-Anforderungen an verschiedenen Standorten zu verstehen, einen global geltenden Richtlinien-Standard im Unternehmen zu formulieren und konzernweit auszurollen.

Neue technologische Möglichkeiten tragen zur Prozessoptimierung, Kostenreduktion und Qualitätsverbesserung bei. In vielfältigen Projekten unserer Kunden decken wir die gesamte Prozesskette ab.

Auffällige Transaktionen zu erkennen und frühzeitig zu reagieren, ist für unseren Kunden, eine internationale Großbank, essenziell. Wir beraten mit unserem Know-how zu international anerkannten AML-IT-Lösungen.

Ergänzend zu Beratungsdienstleistungen begleiten wir aktiv das AML-Transaktionsmonitoring im operativen Tagesgeschäft. Unser erfahrenes Team bearbeitet Verdachtsfälle vom Eingang bis zur Geldwäscheverdachtsmeldung und bietet so insbesondere Entlastung bei Arbeitsspitzen.

Wir leisten operative Unterstützung bei unserem Kunden in der Investigation und Eskalation von externen Geldwäscheverdachtsmeldungen an die Financial Intelligence Unit (FIU).